⑴ 当局対応
金融当局への定期・随時報告、各種届出・資料提出対応ならびに検査・照会対応を担当。
⑵ コンプライアンス業務全般
コンプライアンス委員会の運営、コンプライアンス・プログラムの策定・実施、社内研修の企画・運営など、コンプライアンス体制の維持・強化を推進。
⑶ 投資案件審査
投資案件に関するコンプライアンス・デューデリジェンスを実施し、審査結果を関係者へ報告。反社会的勢力チェックを含む属性調査や、投資先における内部管理体制強化に関する助言・指導も担当。
⑷ 情報管理
情報管理体制の構築・運営および高度化を推進。法人関係情報の審査・認定、社内外における情報共有の適切性判断、ならびに関連する社内相談・照会対応を担当。
⑸ 利益相反管理
複数の事業部門およびファンドに係る利益相反管理体制の整備・運営を担い、案件ごとの利益相反分析や社内からの各種照会対応を実施。
⑹ マーケティング資料審査
各種マーケティング資料、営業資料および対外公表資料について、法令・規制・社内ルールへの適合性の観点からレビューおよび承認業務を実施。
